标普等六家机构被罚!金额合计超过3000万元
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2024-06-21 18:56:44
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  六家信用评级机构及七名高管被罚!

  中国人民银行官网2月2日披露的行政处罚信息显示,远东资信评估有限公司、联合资信评估股份有限公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、标普信用评级(中国)有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、中诚信国际信用评级有限责任公司合计被罚约3447万元。

  从主要违法事实看,“违反独立性要求”“违反一致性原则”“未按规定办理备案”等是“重灾区”。

  其中,远东资信评估有限公司因未按规定办理备案,被罚款397.4万元。

  联合资信评估股份有限公司被警告并罚款741万元,主要违法行为包括:未按规定办理备案、未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求、未按照规定披露信息或者披露虚假信息、违反一致性原则。

  中证鹏元资信评估股份有限公司被警告并罚款600.995万元,主要违法行为包括:未按规定办理备案,未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务,违反独立性要求,未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告,违反一致性原则,未按规定管理评级业务档案。

  标普信用评级(中国)有限公司被警告并罚款212万元,主要违法行为包括:未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务,未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告,违反一致性原则。

  上海新世纪资信评估投资服务有限公司被警告并罚款726.75万元,主要违法行为包括:未按规定办理备案,违反独立性要求,违反一致性原则。

  中诚信国际信用评级有限责任公司警告并罚款768.5万元,主要违法行为包括:未按规定办理备案,未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务,违反独立性要求,违反一致性原则,违反信用评级从业人员管理要求。

  时任联合资信评估股份有限公司总裁、时任中证鹏元资信评估股份有限公司常务副总裁、时任标普信用评级(中国)有限公司评级分析总监等7名高管被警告并处以罚款。

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